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Die Compliance Richtlinien gelten als Verhaltensregeln für Unternehmen, die im Wertpapierhandel tätig bzw. involviert sind und für Unternehmen, die über so genannte Insiderinformationen verfügen. Die Compliance Richtlinien wurden geschaffen, um Insiderhandel, Marktmanipulation, Geldwäsche und Korruption zu vermeiden. Da verschiedene Unternehmen aufgrund ihrer Tätigkeit über sensible Informationen verfügen, könnten sie diese vorteilhaft ausnützen. Durch die Compliance Richtlinien soll solchen Geschäften jedoch ein Riegel vorgeschoben werden. Wertpapierdienstleistungsunternehmen müssen ein Compliance Stelle unterhalten.

 



 

 


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